中金现金管家货币市场基金托管协议

发布日期:2022-03-30 22:07   来源:未知   

  目录一、基金托管协议当事人..............................................................................................3二的依据和原则......................................................................4三对理业务监督核查......................................................5四..................................................................9五财产保....................................................................................................10六指令发送确认及执行....................................................................................13七交易清算收安排............................................................................................16八资净值计会............................................................................19九益分配........................................................................................................23十信息披露25费用............................................................................................................26份额持有名册28关文件档案存................................................................................更换....................................................................29禁止为31变终与....................................................32违约责任34争解决方式效力................................................................................................35其他项签订36

  鉴于中金基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责任公司,按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力,拟募集发行现管家货币市场基金;

  鉴于中国建设银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行,按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力;

  鉴于基金管理有限公司拟担任基金的基金管理人,中国建设银行股份有限公司拟担任基金的基金托管人;

  为明确基金的基金管理人和基金托管人之间的权利义务关系,特制订本托管协议;

  除非另有约定,《基金基金合同》(以下简称“基金合同”)中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义;若有抵触应以《基金合同》为准,并依其条款解释。

  一、基金托管协议当事人(一)基理人名称:有限公司注册地址北京朝阳区建国门外大街1号贸写字楼2座26层05室办西城太平桥18丰融际厦17邮政编码100032法定代表林寿康成立日期2014年月10批准设机关及文证监会许可[2014]97组织形式责任资本亿元民存续间持经营范围募集、销售特客户产和的其他业务。

  4(二)基金托管人名称:中国建设银行股份有限公司(简)住所北京市西城区融大街25号办地址闹口1院楼邮政编码100033法定代表王洪章成立日期2004年09月17业务批准文证监会字[1998]12组织形式注册资本贰仟伍佰亿壹零玖拾柒万肆捌陆元整存续间持经营范围吸收众款;发放短、长贷理内外结算票据承兑与贴现债券付销府买卖从事同拆借汇卡提供信用服及担保项险箱督机构等部门的其他。

  二、基金托管协议的依据、目的和原则一订协议依《华民共和投》以下“”关律规合制目是明确之在财产运作净值计益分配息披露相互宜权利义职责,安全护额三原则着平自愿诚实充商致签

  三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查(一)基金托管人根据有关法律规的定及《合同》约,对投资范围、象进行监督。明确风格或证券选择标准理应按照要求式提供品种池以便运用相技术系统实际是否符于存在疑义事项核查本下融工具:1)现;2)通知款3)短期4)1年内含银大额单5)限债回购6)剩余397天7)产支持8)中票9)央简称“”10)国会认可其它良好流动性货币市场如机构后允许他履适当程序将纳入二比例述和调整1.组平均每个交易日不得超过1202.家公司发值净10%;3.30%,协议前取且没利息损失除外4.但续浮率摊成总计20%;

  65.本基金通过买断式回购融入础债券的剩余期限不得超397天;6.存款银行仅于有托管资格、销售业务以及合境外机构投者人商。放在具同一产净值30%,5%;7.公司发短企比例计10%;8.全国间市场最长为1年正额百分之四十9.总10.持部支证20%;信用级别该规模原始权益各类理,其10%,但监督义由11.除生巨赎情形每个交易日因导致20%应5内进调整12.评低下标准:①定A-或相当②根据关予豁免近三和跟踪备列条件(I)AAAII)际中主如若则BBB+)时等降再符报告布起20对减13.须质续

  7评级,且其信用应不低于国内机构定的AAA或相当别。本基金持有资产支证券等下降、再符合投标准管理人在报告发布之日起3个月对予以全部卖出14.得融工具:(1)股票和权;2)可转换债3)剩余期限超过397天4)企业5)存款利率为浮动但市场条件生变化后另规从6)非银行间交易所7)中监会民禁止他15.法律及同约制除11)12)13)项外因波并模分置改革付价素致使比例上述10进调整特殊情形自效6组关范围策略托督与检查开始门取消更如适履程序则受增加品种三)根据《》协议第十五九通事方式运财买控东实际者重大害系公司承销联目遵循份

  8额持有人利益优先的原则,防范冲突相关交易必须事得到基金托管同意并履行信息披露义务。(四)根据法律规定及《合》约对理参与银间债券市场进监督应在投资运作之前向提供符业标准、经慎重选择本适用手名单各所结算方式严格按照围是否可以每半年更新确已次剔除但尚未仍协议如情况需要临时调整说明由发生3个工日内商解决负责控制因不而造成纠纷损失承担此任何若违其他予然后再追偿现没或醒和五产净值计类份7化收率万实账费开支入分配宣传推介材料中登载绩表数等核查六上述项指令际反电话书面示通知限期正积极助下一形给出回函就疑释举证

  上述基金托管人有权随对通知事项进行复查督促理的违未能纠应报告中国监会(七)义务配合和协助依照法律、《同》本议业执核发出书面提示间答或就疑解释举;按要求需向送积极供相关数据资料制度等八若现交易程序已经生效指令反政其他者约当立即由此造成损失承担九重大为将结果无拒绝阻挠方根使采取拖延欺诈手段妨碍情节严警仍不四、基金管理人对基金托管人的业务核查一履职责况包括安全财产开设账户券计算净值各类份额7日年化收益率每万实办清信息披露投运作二擅自挪用分故迟划拨泄以形式到后给回函说明原因

  应积极配合的核为包括但不于:提交相关资料以供财产完整性和真实在间答并(三)发现重大违及报告中国证监会同纠将结果无当由拒绝、阻挠方根据本协议使或采取拖延欺诈等手段妨碍效情节严经出警仍五、基金财产的保管一保原则1.独立固2.安全3.按照开设账户券4.所分别置确与5.《》约如特殊况双可另商解决未指令得自运用处任何含依算公司数成场易收银扣费维护6.因投生负责到日没达措施催此给造损失向追偿予必要助承担7.除法律外委第

  11(二)基金募集期间及资的验1.应存于管理人在托营业机构开立“专户”。该账由并2.满或停止时,份额总、持有数符合《法》运作办等关规定后将属财产全部划入银行同内聘请具从事证券相务格会计师所进出报告参加2名以上中国注册签字方为效3.若限届未能达到生条件按退款宜三和可义其根据指令收付本预留印鉴保使用足展需要不得假借任何他;亦外活动监督4.律下通过支四结算备登记责公司海分深圳与联仅经对意擅自转让卡负费承担次月第七个工日直接扣因余导致

  12券账户开费无法扣收,基金托管人顺延至次月第七个工作日进行;证立后连续六内因本银存款余额持不足导致的理有义务先支付垫用。4.以名在中国登记结算限责任公司备并代表所完成与一级清应予积极协助、互保交价差资等取按照规定执5.若监会或其他机构议订之允许从事投品种业涉及相关使则比上述于(五)债专设和《合同》生效负申请得入全间拆借市场易格根据民共签回购主1.被符律约时如果由该2.对另办财产凭实物书放库也可央海分/深圳票营心期买转让双方外际控制承担

  代表、原件分别托除本协议另规定外包括但不限于年度审计信息披露及投资业务中生应证和至少各持一份正在后时将传真给并三十个工作日内送达处期为《》终止15对无法取得二以上向提供加盖公章未经双方商致转移六、指令的发送、确认及执行运用发划拨其他款项付指令执行办名下往来等事员书面授权1.专2.文容被单预留印鉴字样注明相3.收到电话确认即效如果载具体间该早点前述则4.密义操任何泄律或机要求写支账额户

  14(三)指令的发送、确认及执行时间和程序1.基金管理人应采用传真方式或双协商一致其他。按照法律规《合同》定,在经营权限交易内;被授严格对于依约出不得否效力但如果已撤销更改员并且托根据本议后则此该无超承担责任未情况除外以电话向结束将银业市场债券成单加盖印章给簿记系统生需要取消终止书面通知2.专接收预先名与到达立即审慎验证有关容鉴签疑问必须3.尽量划款前1个工作日求当天账15:30之能保功某点提2小相付条件具备视为新股申购网下务缴(T)班最迟晚上午10:00中国登算公司实T+0非14:至因输使资入所造损失由包括赔偿深圳引起客户败占参低带来利息

  15基金资账户有足够的余额,在头寸充情况下托管人对理符合法律规、《同》本协议指令不得拖延或拒绝执行。(四)发送错误形和处程序包括违反员无权超越限履监督职能时现并及通知改正如需撤销应出具书面说明加盖业务用章五依照暂缓若者约定当立即六未按方由于自身原因财产投造成直接损失赔偿此七更换被授终止将新文件以传真式经电话确认后生效废个工作日内达之前容关果与责任承担收提过录音八其他事项要素是否齐全印鉴预留相进检查问题报告参购上市债券代表手签署体宜则所

  七、交易及清算交收安排(一)选择证券买卖的经营机构基金管理人应设计标准和程序。负责,租用其交易单元作为专被中签订委托协议提前通知并依据要求供相关资料以便申请办接收结算数手续根有规定在半年度报告将所情况及信息予披露该等号、佣费率本变更时书面形式二投后清安排1.与割法律业务则《银行》具体明确任国登记限公司每月3个工日内对参最低备付保额进重新核调整当账户反映预留实际运需现头寸场由;外汇划款指令如果因自身原上造成财产直损失赔偿未事先增加宜致使不完差错承担独

  17金管理人承担;如果由于基违反市场操作规则的定进行超买、卖及质押券欠库等原因造成投资清算困难和风险,托发现后应立即通知负责解决此给本其他产直接损失。

  基金管理人应采取合理、必要措施,确保T日日终有足够的资金头寸完成T+1日的投资交易资金结算;如因基金管理人原因导致资金头寸不足,基金管理人应在T+1日上午12:00前补足透支款项,确保资金清算。如果未遵循上述规定备足资金头寸,影响基金资产的清算交收及基金托管人与中国证券登记结算有限公司之间的一级清算,由此给基金托管人、本基金资产及基金托管人托管的其他资产造成的直接损失由基金管理人负责。

  根据中国证券登记结算有限责任公司结算规定,基金管理人在进行融资回购业务时,用于融资回购的债券将作为偿还融资回购到期购回款的质押券。如因基金管理人原因造成债券回购交收违约或因折算率变化造成质押欠库,导致中国证券登记结算公司欠库扣款或对质押券进行处置造成的投资风险和损失由基金管理人承担。实内T+0交收按照相关流程执2.易记录证账目核对

  时间方式(1)基金管理人按日进行交易记录的核对。每日对外披露净值之前,必须保证当天所有实际交易记录与基金会计账簿上的交易记录完全一致。如果实际交易记录与会计账簿记录不一致,造成基金会计核算不完整或不真实,由此导致的损失由基金管理人承担。2)日3)每结束确保双符月末物三)申购赎回业务处1.份额认或委注册登机构

  182.基金管理人应将每个开放日的申购、赎回转换式数据传送给托。对递真实性负责及时查收入资到账情况并根指令划付出款项3.保证本(或委)注册登记机构工作15:00前向发一上述有关,相准确完整4.通过与建立加密系统电子盖章生效纸质清算汇总表如因各种原该无法正常双方可协商解决处自按规定存5.其他办业务事宜进行否则由承担任6.于专用户设和为满足分红需要7.程中产当期知没达采取措施催此造成损失追偿予以必助配合障财安全运8.拨够;导致不能垫义9.除约外投下格内容接认等同四净额结

  19基金托管账户与“清算”间的资结遵循全额、净交收原则,每日(T:下同)按照应付差来确定或以此。

  当存在时理人15:00之前从划到;T-1将款指令发送给12:往(五)转换1.本其它开展业务函告并就相关事宜进行协商2.根据传数处具体和递程序及议承担权责届公执3.法律规《合》约六投银特别签署证券期风险控制补充必须采用双方认可式办支取提书面通知便有足够履操作八、基金资产净值计算和会计核算一产值各类份万已实现益7年化率计复核完成1)是总减去负债后

  的计算方法某类额=当该/总×10000以最近七个自然按复利折出。公式为:%1

  iiR其中,Ri第i(包括)采用四舍五入保留至小数点后4位百分号内3交易资产净值、各并规定告2.管理人应对估但根据律或《合同》暂停时除外将结果发送托经核无误由布二)特殊情形处1.象所拥有证券银行存款本息项它投等及负债1)“摊余成”即买列示照票面协议考虑溢价与在剩续期平均销提损不市场上了避免生重大偏离从而持稀释于一技术进新评影子确达到超过0.25%风险控

  21制的需要调整组合,其中对于偏离程度达到或超过0.5%情形基金管理人应与托协商一致后参考成交价、市场利率等信息投资进行值重估使产净更能公允地反映。(3)如有确凿证据表明按上述方法不客观可根具体况定最格4)相关律规以及监部门强从新增事项国家发现违《同》订序者未充分维护份额持益时立即通知共查原因双解决计算和会核义务由承担本责任此就问题经各在平础讨论仍无意见向出加盖章书面说照结果外予布3.特殊处第(3)所造误差作为错三)式1.当导每万已实收小数点4位内含7日年化百号3)生视;纠正报并采取措施防止损失步扩大0.25%备案告负给先赔付权他追偿2.际界认下条款:

  22(1)本基金的会计责任方由管理人担,与有关问题如经双在平等础上充分讨论后尚不能达成一致时按建议执行此给份额持和财产造损失负赔付。2)若算资净值已托复核确认公告而且未对过程提出疑义或要求书面说明错应根据法律规定投者支偿就实际向照费比例各自承相3)结果虽然多次重新为避免布情形以外4)于供信息误(包括但限申购赎回)进导引起3.证券交易所及登记司发送数制度变化其他可抗力原因采取必、适当合措施检查是现该除积极消影响4.技术系统设置生尾差准5.前述内容监部门另从业通做事着保护利益则协商四暂停估1.涉市场遇节假日营;2.使无评价中国《同》五家

  独地设置、记录和保本全套若托对处方法存在分歧,应以为准当日不符暂时无查找到错原因而影响资产净值公七表与复1.由2.收后及通知共同出调整直至双数据完一致3.间安排(1)每月结束5个工作内成度;季之起15上半年6090经过审《合》生效足两可期或者2)将有关提供程中发现明国家规定留充便于相八前向业绩比较础果九、基金收益分配

  24基金收益分配是指按规定将的可各类份额进行比例。(一)原则应遵循下列:1.本同别内每享有等权;2.方式为红利再投资,免费用3.根据日情况以已实现准人计算当并该会确认参与支付月对于持销售机构经管理和双协商致后不论何种均影响际获得保留到小数点2位第3去尾处因形成余次直完止4.全部若大零时记正负5.期累只采(即转)通过赎回在其值增加相缩减6.申购自个工作起7、违反法律且无质前提调整需召开审议8.或监另从二间程序结如遇节假顺延公告

  十、基金信息披露(一)保密义务基金托管人和理应按法律规、《合同》的有关定进行信息披露,拟公开在之前予。除办及其他外对运作中产生以从方获得业但是如下情况不视为或违反:1.非因原导致被泄;2.遵守服院判决裁仲国证监会等机构命令所做出二内容主要包括招募说明书协议份额发售告效资净值每万已实现收益7日年化率期报度半季临时澄清持大需经具事券相格计师审后可三职责程序过护利宗旨诚用严秘负与宜当照约于本章第条由复核项无误布()知积极配互督履式限

  根据法律由托公开或互联网站出现下述情况和可暂停延迟相关:(1)不抗力;2)投资所涉及券交易市场遇节假日因其他原营业3)认为属于导致能售评估产紧急事故任何4)、《合同》2.程序按有须经复核文件起草并后告发生需要项布3.本存放以/处者免费查阅支付工获得上制印保容与完全一十一、基金费用()计提比例方前净值0.33%年率算如H=E×÷天数H每E二0.10%

  27法如下:H=E×年托管费率÷当天数H为每日应计提的基金E前一资产净值(三)销售服务本各类份额具体设置见理人届时公告招募说明书。算式相同,该四证券账户开用、交易财划拨支付银行维护《合》生效后信息披露持有大会与关师和律等根据规及协议定列入期五不项目得从中;因未履或完全义导致出损失以处运作无事发六调整可商酌情降低此需要决通过必须最迟于新实施2个工在指媒介上刊登七复核程序方间1.对进2.按月由自动初5内照

  若遇法节假日、休息等期顺延费用自动扣后应核对如发现数据不符及时联系托协商解决在首基/销售服务前向正式函件收款要变更此提5个工作书面通知(八)违规处方反《》合同运办其他有关从财产中列可求予以说明释当由拒绝十二、基金份额持有人名册的保管份额持名册至少包括称和注登记机构根编制保分别存于15年能妥善则按相承担责任或半报将料送交得故误供并证真实性准确完整基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途,并应遵守保密义务。

  2.与账务、资划拨等有关的协议传真(三)变更助若/发生未一方义接任收相件四和按各自职责完整保存原始凭证记册交易录要承担密并至少十五年以上十四、基金管理人和基金托管人的更换终止情形下列之:(1)被依法取消格;2)解散撤销或宣告破产3)份额持会4)律规中国监定《》约其他换程序必须照如进行提名新由单独计10%含10%)决在6个月内对成该需经参加所表权分二)通过临前指备案选报5)公

  30有人大会决议生效后2个工作日内在指定媒介公告;(6)交接:基金管理职责终止的,应妥善保业务资料及时向临或新任办移手续收。与托核对产总值7)审计当按照法律规聘请师事所财进行并将结果予以同报中国证监备案8)名称变更换如原要求其替删除关字样(二)情形1.下列之一1)被依取消格2)解散、撤销宣破3)份额持4)和《合》约他2.程序提由单独10%上含10%)6月成该需经参加表权三分)通过前须5)者

  31(7)审计:基金托管人职责终止的,应当按照法律规定聘请会师事务所对财产进行并将结果予以公告同时报中国证监备案。

  (三)理与更换条件和程序1.提名如由单独或合持有总份额10%上含10%)新;2.分别述3.任在大决议生效后2个工作日内指媒介联四接收业前原继续履相关保不做出利益造成损害为十五、禁止行为本协禁从包括但限于一、其固者他混券投资二平地待用外第牟取向违承诺担失五泄漏运过何尚未方式开披露信息六没充足情况下发令赎回红划拨七政立,高级员互兼

  32(八)基金托管人私自动用或处分财产,根据理的合法指令、《同》协议规定进行除外。

  九于下列投资者活:1.承销证券;2.违反向他贷款提供担保3.从事无限责任4.其出5.内幕交易操纵价格及不正当6.依照律政有关由国务院监督机构禁止部门取消上述制如适本则再受相十和为以十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算一变更程序双方经商致可对修改后新容得与何冲突报中会备案二终现情形解散被撤破接权发生项三清算小组之日起30个工作成立织并在员具业注册计师聘必要

  333.基金财产清算小组职责:负的保管、理估价变现和分配。可以依法进行必要民事活动4.程序(1)《合同》终止情形出时,由统一接;2)对债权务确认3)值4)制作报告5)聘请会计师所外部审律具意见书6)将结果中国证监备案并公7)剩余5.期限为6个月6.费用是指在过发生有优先从支付7.资据方后全扣除交纳欠税款偿按份额持人比例8.关重大项须及经于5工日内9.账册文件存托15年上10.本被其他吸收或与新引起应但根届效相规定不予直户至享承担参照约执

  十七、违约责任(一)基金管理人、托不履行本协议或符合约定的,应当承担违责任。

  二在各自职过程中反《法》者同和给财产份额持有造成损害分别对为依赔偿;因共连带三方事另失就直接进权利及义务代表向追但是如发生下列情况可以免:1.抗力2./按照时效律规国证监会作而等3.由于投资原则使其潜四范围内采取必要措施尽防止扩大五虽已能够继续最限度地保护益前提六控制素导致业出现差错然经适检查未误此除积极消影响十八、争议解决方式

  35因本协议产生或与之相关的争,双方当事人应通过商、调解决不能任何一均有权将提交中国际经济贸易仲裁委员会地点为北京市按照届时效规则进行。

  是终局对约束力费用由败诉承担处理期间恪守基金管和托职责各自继续忠实勤勉尽履《合同》定义务维护份额持法益受律辖十九、托管协议的效力如下:()在向证监申请发售草案盖章以及代表授签根据意见修改备文正式二成立日起其至财清算结果报并公告止三具等四六上机构每二十、其他事项司依冻予配助除明确外语适未宜办

  37本页无正文,为《中金现管家货币市场基托协议》的签字盖章。理人:有限公司()法定代表或授权国建设银行股份订地点北京日二〇一年月